没向证监部门申请，也没经过证监部门核准，成都一公司擅自发行股票1280万余元。昨日，龙泉驿法院以擅自发行股票罪判处这家公司罚金40万元，判处该公司原法人代表、财务部处长有期徒刑。据悉，此案是四川法院判决的首例擅自发行股票案。

　　虚报注册资本1800万

　　法院一审查明，1997年9月，四川、重庆等地的多家公司发起成立“口岸公司”，注册资本3000万元。当月至2003年6月期间，冯文中任该公司法人代表、董事长，主持公司全面工作。

　　2000年初，“口岸公司”决定增资扩股。扩股过程中，冯文中指使人以抵现方式套取银行进账单、编造47名自然人等手段，虚假存入股金1800万元，又指使一会计师事务所出具虚假验资报告，凭虚假验资报告等骗取了相关部门同意增资扩股的批复文件。就这样，“口岸公司”注册资本变更为5331万余元。“其中1800万元是虚增的。”法官说。

　　据法官介绍，之后，“口岸公司”在既没按规定向证监部门提出申请，也没经证监部门核准的情况下，便将该公司股票向四川、重庆、贵州、新疆等地的公众销售。其中，肖在芬在重庆负责销售了100多万股。一审查明，截至2001年11月，“口岸公司”销售股票1280万余元。

　　除此之外，“口岸公司”还把350多万自然人股票抵付各项费用及奖励有关人员；以538.7万自然人股票作价抵付工程款和归还借款；在一次购买家具中，“口岸公司”也支付了63万自然人股……

　　宣判：判两责任人有期徒刑

　　审理中，被告人对检察院指控罪名存有异议。法院对此认为，“口岸公司”虚报注册资本1800万元，数额巨大，构成虚报注册资本罪，但此案从2000年9月发案到去年初立案，已超过5年追诉期，不再追究刑事责任。

　　但“口岸公司”在未向证监部门申请也没经核准的情况下，向公众发行股票1280万余元，数额巨大，构成擅自发行股票罪。冯文中作为董事长，是公司直接负责的主管人员，肖在芬发行股票100多万股，是直接责任人员。据此，法院一审判处“口岸公司”罚金40万元，分别判处冯文中、肖在芬有期徒刑3年、1年零2月。